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揭阳市知识产权局关于印发《揭阳市知识产权局行政处罚自由裁量权适用规则》的通知
发布日期:2018-02-06

 

 

揭阳市知识产权局行政处罚

自由裁量权适用规则

第一条  为规范行政处罚自由裁量权的行使,确保依法行政,保障公民、法人和其他组织的合法权益,根据《行政处罚法》、《专利法》、《专利法实施细则》、《广东省专利条例》、《广东省行政执法责任制条例》和《广东省规范行政处罚自由裁量权规定》等有关法律法规的规定,结合本市实际,制定本规则。

第二条  本规则所称的行政处罚自由裁量权,是指本局及其执法机构依照法律、法规、规章的规定,对行政相对人的违法行为作出是否给予行政处罚、给予何种行政处罚和何种幅度的行政处罚决定的权限。

    本规则适用我市行政区域内各级知识产权主管部门及其执法机构行使行政处罚自由裁量权的规范和监督。

第三条  本局实施行政处罚自由裁量行为,应当遵循公正、公平、公开的原则,坚持处罚与教育相结合,确保行政处罚自由裁量权行使的合法性、合理性。

第四条  本局成立行政处罚案件审理委员会(下简称局审委会),由局长任主任,分管行政执法的局领导任副主任,相关科室负责人为委员,依法对重大行政处罚案件的评审。局审委会负责建立健全市行政自由裁量说明制度,重大行政处罚案件决定、报备、网站公开制度,适用法规、规则修订,行政执法责任制度等;对拟作出重大行政处罚案件的决定所适用的法律法规规章、处罚种类、处罚数额等事项进行集体讨论。

局审委会集体讨论的意见和决定需作书面记录,审委会认为必要时可进行录音或录制视频,并由审委会指定具有专利行政执法资格的人员专人管理书面记录、录音或视频。

    本条所称的重大行政处罚案件是指决定对公民处1000元以上、对法人或其他组织处5万元以上的行政处罚,包括罚款、没收违法所得、没收非法财产等。或决定作出法律、法规、规章规定的其他重大行政处罚的案件。

第五条  行政处罚自由裁量应当根据行政相对人违法行为的性质、事实、情节、主观过错程度、配合执法的程度以及对社会造成危害程度等因素,作出行政处罚的裁量结果。

前款所指裁量结果分为轻微、较轻、较重、严重四个档次,分别适用情节轻微、较轻、较重、严重的违法行为。

    违法行为轻重划分详见附件《揭阳市知识产权局行政处罚自由裁量适用标准》。

第六条  行政相对人同时具有两种以上违法情节的,按最重的违法情节在自由裁量幅度内进行裁量。

第七条  在违法行为的性质、事实、情节、主观过错程度、配合执法的程度以及对社会造成危害程度相同或者相近似的情况下,对不同行政相对人作出行政处罚的裁量结果应当基本相当。

第八条  行政相对人具有下列情节之一的,不予处罚:

    (一)违法行为轻微并及时纠正,没有造成危害后果的;

    (二)违法行为人违法时不满十四周岁的;

    (三)精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的;

    (四)违法行为在二年内未被发现的,但法律另有规定的除外;

    (五)其他法律、法规、规章规定应当不予行政处罚的。

    第九条  行政相对人具有下列情节之一的,依法减轻行政处罚:

    (一)行为人已满十四周岁不满十六周岁的;

    (二)主动消除违法行为危害后果的;

    (三)受他人胁迫有违法行为的;

    (四)积极配合行政机关查处违法行为有立功表现的;

    (五)其他依法减轻行政处罚的。

    减轻行政处罚主要用于有罚款的处罚,适用《揭阳市知识产权局行政处罚自由裁量适用标准》中违法程度的下一种程度罚款数额。

    第十条  行政相对人具有下列情节之一的,依法从轻行政处罚:

    (一)行为人已满十六周岁不满十八周岁的;

    (二)主动减轻违法行为危害后果的;

    (三)积极配合行政机关查处违法行为的;

    (四)其他依法从轻行政处罚的。

从轻行政处罚主要用于有罚款的处罚,适用《揭阳市知识产权局行政处罚自由裁量适用标准》中违法程度所对应的处罚标准的罚款数额,视情况从轻裁定。

    第十一条  行政相对人具有下列情节之一的,依法从重行政处罚:

    (一)隐匿、销毁违法证据,或者擅自启封、转移被查封、扣押物品的;

    (二)故意歪曲事实,作虚假陈述的,或者拒绝、逃避、妨碍、以暴力、威胁等手段抗拒执法人员执法,尚未构成犯罪的;

    (三)不听劝阻,继续实施违法行为的;

    (四)违法行为、手段恶劣造成严重后果,或者多次违法屡教不改的;

    (五)违法行为涉及国家安全、公共安全、生态环境保护以及直接关系人身健康、生命财产安全等事项,造成危害后果的;

    (六)胁迫、诱骗或者教唆他人实施违法行为的;

    (七)共同实施违法行为中起主要作用的;

    (八)在突发公共事件时实施违法行为的;

    (九)对举报人、证人打击报复的;

    (十)其他依法应当从重处罚的。

从重行政处罚主要用于有罚款的处罚,按《揭阳市知识产权局行政处罚自由裁量适用标准》中违法程度所对应的处罚标准的罚款数额上限进行裁定。

    第十二条  同时具有减轻、从轻情节的,按照减轻处罚处理;

    同时具有减轻、从轻、从重处罚情节的,应当综合考虑各情节的比重,根据主要情节实施处罚。

    第十三条  本局执法人员有下列情节之一的,应当自行回避,当事人也可以申请回避:

    (一)是本案当事人或者是当事人近亲属的;

    (二)本人或其近亲属与本案有利害关系的;

    (三)与本案当事人有其他关系,可能影响案件公正处理的。

    执法人员的回避,由分管行政执法的局领导决定。

    第十四条  行政处罚过程中行政相对人有权进行陈述和申辩,本局应当充分听取当事人的意见,对当事人提出的事实、理由和证据,应当进行复核;当事人提出的事实、理由或者证据成立的,本局应当采纳。

    符合听证条件的,应当告知当事人有要求举行听证的权利,当事人要求听证的,应当组织听证。

    本局不得因当事人申辩而加重行政处罚。

    第十五条  本局在实施行政处罚自由裁量行为时,应当严格依法履行法律、法规、规章规定的行政执法程序。

    第十六条  本局制作的《处罚决定书》,应当注明行政处罚决定的事实、理由和依据,并告知行政相对人不服本局的行政处罚决定,可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼的救济途径和期限。行政处罚行使自由裁量权的,应当在行政处罚决定书中作出说明。

    第十七条  本局对行政处罚实施自由裁量权应当在行政处罚案件调查结束后,提交案件调查终结报告,同时在行政处罚审批表中提出自由裁量处罚建议,经科室负责人审核,报分管行政执法的局领导审批后作出最后决定。

对拟作出重大行政处罚案件,应当提交局案件审理委员会集体讨论,对所适用的法律法规规章、处罚种类、处罚数额等进行决定。

    第十八条  对作出行政处罚的案件应当依法公开。

    第十九条  本局实施自由裁量权,有下列行为之一的,应当追究过错责任:

    (一)违反本规定,独断专行、宽严失度、自由裁量显失公正的;

    (二)违反本规定,超越法定职权、擅自提高或降低处罚标准等滥用行政处罚自由裁量权的;

    (三)因自由裁量权行使不当或显失公正,造成行政处罚案件被复议机关撤销、变更的或被人民法院终审判决撤销、变更的;

    (四)在监督检查中被确认为自由裁量权行使不当,行政处罚案件被依法撤销、变更、纠正的;

    (五)发现行政相对人的违法行为涉嫌犯罪的,故意隐瞒不报、以罚代刑或者徇私枉法的;

    (六)依法应当予以追究的其他行为。

    第二十条  本局追究自由裁量过错责任,依据以下方式进行:

    (一)责令其限期改正,同时根据情节轻重、造成危害后果的大小,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,视情况分别予以批评教育、暂停或者取消其行政执法资格等处理;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关处理。

    (二)给行政相对人造成经济损失的,赔偿义务机关赔偿损失后,应当责令有故意或者重大过失的责任人员承担全部或部分赔偿费用。

    第二十一条  本局建立行政处罚自由裁量的监督审查制度,定期对行政处罚案件进行抽查和评审,对自由裁量权行使明显不当的,责令其纠正。

本局将实施行政处罚自由裁量权的情况,作为本局依法行政的一项内容,纳入机关绩效评估年度考核。

    第二十二条  本局建立行政处罚执法投诉制度,局办公室负责受理和处理行政处罚执法投诉案件。

    第二十三条  本局接受市政府法制部门通过行政执法投诉、行政执法检查、行政执法案卷评查等形式对行政处罚自由裁量权情况进行监督检查。

    第二十四条  除特别规定外,本规则及附件《揭阳市知识产权局行政处罚自由裁量适用标准》中的“以上”包含本数“以下”包含本数。

    第二十五条  本规则自2018年4月1日起施行。有效期五年。2012年印发的揭阳市知识产权(局)规范行政处罚自由裁量权适用规则》(揭知字〔2012〕6号)同时废止。

 


揭阳市知识产权局行政处罚自由裁量适用标准

序号

违法  行为

法律、法规、规章规定

法律依据

违法程度

违法情节

处罚裁量标准

1

假冒专利行为

    中华人民共和国专利法实施细则》第八十四条:下列行为属于专利法第六十三条规定的假冒专利的行为:

     (一)在未被授予专利权的产品或者其包装上标注专利标识,专利权被宣告无效后或者终止后继续在产品或者其包装上标注专利标识,或者未经许可在产品或者产品包装上标注他人的专利号;(二)销售第(一)项所述产品;(三)在产品说明书等材料中将未被授予专利权的技术或者设计称为专利技术或者专利设计,将专利申请称为专利,或者未经许可使用他人的专利号,使公众将所涉及的技术或者设计误认为是专利技术或者专利设计;(四)伪造或者变造专利证书、专利文件或者专利申请文件;(五)其他使公众混淆,将未被授予专利权的技术或者设计误认为是专利技术或者专利设计的行为。

    《中华人民共和国专利法》第六十三条:假冒专利的,除依法承担民事责任外,由管理专利工作的部门责令改正并予公告,没收违法所得,可以并处违法所得四倍以下的罚款;没有违法所得的,可以处二十万元以下的罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

    《中华人民共和国专利法实施细则》第八十四条:销售不知道是假冒专利的产品,并且能够证明该产品合法来源的,由管理专利工作的部门责令停止销售,但免除罚款的处罚。

轻微

    有下列情况之一的,属于情节轻微:(1)生产、销售的违法产品价值在5千元以下;(2)违法所得在5千元以下,或者造成他人经济损失5千元以下;(3)合同标的在5千元以下;(4)销售不知道是假冒专利的产品,并且能够证明该产品合法来源的;(5)其他属于情节轻微的情形。

    没收违法所得。

较轻

    有下列情节之一的,属于情节较轻:(1)生产、销售的违法产品价值在5千元以上5万元以下;(2)违法所得在5千元以上5万元以下,或者造成他人经济损失5千元以上5万元以下;(3)合同标的在5千元以上5万元以下;(4)其他依法从轻处罚的情形。

    没收违法所得,可处违法所得1倍以下罚款;没有违法所得的,处以5万元以下罚款。

较重

    有下列情节之一的,属于情节较重:(1)生产、销售的违法产品价值在5万元以上10万元以下;(2)违法所得在5万元以上10万元以下,或者造成他人经济损失5万元以上10万元以下;(3)合同标的在5万元以上10万元以下。

    没收违法所得,处以违法所得1倍以上3倍以下罚款;没有违法所得的,处以5万元以上10万元以下罚款。

严重

    有下列情节之一的,属于情节严重:(1) 生产、销售的违法产品价值10万元以上,尚未构成犯罪的;(2)违法所得在10万元以上或者造成他人经济损失10万元以上,尚未构成犯罪的;(3)合同标的在10万元以上,尚未构成犯罪的。

    没收违法所得,处以违法所得3倍以上4倍以下罚款;没有违法所得的,处以10万元以上20万元以下罚款。

2

重复侵犯同一专利权行为

    《广东省专利条例》第三十七条第一款:专利行政部门处理专利侵权纠纷时,认定侵权行为成立的,责令侵权人立即停止制造、使用、销售、许诺销售、进口等侵权行为,责令销毁侵权产品或者使用侵权方法直接获得的产品,销毁制造侵权产品或者使用侵权方法的专用零部件、工具、模具、设备等物品。

《广东省专利条例》第五十四条:认定专利侵权的行政处理决定、民事判决或者仲裁裁决生效后,侵权人再次侵犯同一专利权,扰乱市场秩序的,由专利行政部门按照本条例第三十七条第一款的规定处理。

    《广东省专利条例》第五十四条:认定专利侵权的行政处理决定、民事判决或者仲裁裁决生效后,侵权人再次侵犯同一专利权,扰乱市场秩序的,由专利行政部门按照本条例第三十七条第一款的规定处理,没收违法所得,并可处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得的,可以处一万元以上五万元以下罚款;情节严重的,可以处五万元以上十万元以下罚款。

较轻

再次销售、进口侵权产品,违法所得在3万元以下或者造成他人直接经济损失3万元以下,对市场秩序影响较小的。

没收违法所得,可处违法所得1倍以上2倍以下罚款;没有违法所得的,处以1万元以2万元以下罚款。

较重

    再次生产侵权产品,违法所得在3万元以下或者造成他人直接经济损失3万元以下;再次销售、进口侵权产品,违法所得在3万元以上5万元以下或者造成他人直接经济损失3万元以上5万元以下,对市场秩序影响较大的。

    没收违法所得,处以违法所得2倍以上3倍以下罚款;没有违法所得的,处以2万元以上5万元以下罚款。

严重

    再次生产侵权产品,违法所得在3万元以上或者造成他人直接经济损失3万元以上;再次销售、进口侵权产品,违法所得在5万元以上或者造成他人直接经济损失5万元以上,对市场秩序影响严重的。

    没收违法所得,处以违法所得3倍以上5倍以下罚款;没有违法所得的,处以5万元以上10万元以下罚款。

3

滥用专利权行为

    《广东省专利条例》第三十九条第一项:

专利权人及利害关系人应当依法行使其权利,不得有下列行为:

    (一)以现有技术或者现有设计申请专利并获得专利授权后,向专利行政部门提出专利侵权的处理请求;(二)强制专利实施被许可人购买其他专利使用权;(三)强制专利实施被许可人只能将基于专利权人专利作出的改进专利卖回给专利权人;(四)禁止专利实施被许可人对该专利的有效性提出异议。

    《广东省专利条例》第五十五条:违反本条例第三十九条规定的,由专利行政部门给予警告,责令改正,可以处一万元以上五万元以下罚款;情节严重的,可以处五万元以上十万元以下罚款。

较轻

(1)对被请求人的正常生产、经营秩序造成影响较小的;(2)强制被许可人购买的其他专利使用权数量较少,使用许可费较低的;(3)强制回购的改进专利数量较少,回购费用较合理的;(4)禁止提出有效性异议的专利权数量较少,使用许可费较低。

    可处1万元以上2万元以下罚款。

较重

    (1)对被请求人的正常生产、经营秩序造成不良影响较大的;(2)强制被许可人购买的其他专利使用权数量较多,使用许可费较高的;(3)强制回购的改进专利数量较多,回购费用较低的;(4)禁止提出有效性异议的专利权数量较多,使用许可费较高。

    可处2万元以上5万元以下罚款。

严重

    (1)对被请求人的正常生产、经营秩序造成严重不良影响的;(2)强制被许可人购买的其他专利使用权数量很多,使用许可费很高的;(3)强制回购的改进专利数量很多,回购费用很低的;(4)禁止提出有效性异议的专利权数量很多,使用许可费很高。

    可处5万元以上10万元以下罚款。

4

未依法取得专利服务的执业资质或者资格,以营利为目的从事专利服务的行为

    《广东省专利条例》第四十三条:从事专利代理、检索、评估、许可贸易等服务的机构及其从业人员,应当依照有关法律、行政法规取得执业资质或者资格;专利服务机构应当依法办理登记注册手续。

    专利服务机构及其从业人员不得泄露当事人的商业秘密;不得损害专利申请人、专利权人以及其他当事人的合法权益。

    《广东省专利条例》第五十六条:违反本条例第四十三条规定,未依法取得专利服务的执业资质或者资格,以营利为目的从事专利服务的,由专利行政部门责令改正,没收违法所得,并可处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得的,可以处一万元以上五万元以下罚款;情节严重的,可以处五万元以上十万元以下罚款。

轻微

    有下列情况之一的,属于情节轻微:(1)以营利为目的开展专利服务业务在10件(次)以下;(2)违法所得在3万元以下的。

    没收违法所得,处以违法所得1倍以上2倍以下罚款;没有违法所得的,处以1万以上3万元以下罚款。

较轻

    有下列情节之一的,属于情节较轻:(1)以营利为目的开展专利服务业务10件(次)以上100件(次)以下的;(2)违法所得3万元以上10万元以下的。

    没收违法所得,处以违法所得2倍以上3倍以下罚款;没有违法所得的,处以3万以上5万元以下罚款。

较重

    有下列情节之一的,属于情节较重:(1)以营利为目的开展专利服务业务100件(次)以上200件(次)以下(2)违法所得在10万元以20万元以下的。

    没收违法所得,处以违法所得3倍以上4倍以下罚款罚款;没有违法所得的,处以5万以上8万元以下罚款。

严重

    有下列情节之一的,属于情节严重:(1)以营利为目的开展专利服务业务在200件(次)以上;(2)违法所得在20万元以上的。

    没收违法所得,处以违法所得4倍以上5倍以下罚款;没有违法所得的,处以8万以上10万元以下罚款。

 

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